國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例

中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令?

第781號(hào)

《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》已經(jīng)2024年4月26日國(guó)務(wù)院第31次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2024年9月1日起施行。

第一章　總則

第一條　為了規(guī)范對(duì)國(guó)有企業(yè)管理人員的處分，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)管理人員的監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》（以下簡(jiǎn)稱公職人員政務(wù)處分法）等法律，制定本條例。

第二條　本條例所稱國(guó)有企業(yè)管理人員，是指出資企業(yè)中的下列公職人員：

（一）在國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員；

（二）經(jīng)黨組織或者機(jī)關(guān)，國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè)，事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等，在國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員；

（三）經(jīng)出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定，代表其在國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作的人員。

國(guó)有企業(yè)管理人員任免機(jī)關(guān)、單位（以下簡(jiǎn)稱任免機(jī)關(guān)、單位）對(duì)違法的國(guó)有企業(yè)管理人員給予處分，適用公職人員政務(wù)處分法第二章、第三章和本條例的規(guī)定。

第三條　國(guó)有企業(yè)管理人員處分工作堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持黨管干部原則，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)管理人員隊(duì)伍建設(shè)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第四條　任免機(jī)關(guān)、單位加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)管理人員的教育、管理、監(jiān)督。給予國(guó)有企業(yè)管理人員處分，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公正公平，集體討論決定；堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，懲戒與教育相結(jié)合；堅(jiān)持法治原則，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，依法保障國(guó)有企業(yè)管理人員以及相關(guān)人員的合法權(quán)益。

第五條　履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者有干部管理權(quán)限的部門(mén)依照法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)整合優(yōu)化監(jiān)督資源，推動(dòng)出資人監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、巡視監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等相銜接，健全協(xié)同高效的監(jiān)督機(jī)制，建立互相配合、互相制約的內(nèi)部監(jiān)督管理制度，增強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)及其管理人員監(jiān)督的系統(tǒng)性、針對(duì)性、有效性。

第六條　給予國(guó)有企業(yè)管理人員處分，應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法、手續(xù)完備，與其違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相適應(yīng)。

第二章　處分的種類和適用

第七條　處分的種類為：

（一）警告；

（二）記過(guò)；

（三）記大過(guò)；

（四）降級(jí)；

（五）撤職；

（六）開(kāi)除。

第八條　處分的期間為：

（一）警告，6個(gè)月；

（二）記過(guò)，12個(gè)月；

（三）記大過(guò)，18個(gè)月；

（四）降級(jí)、撤職，24個(gè)月。

處分決定自作出之日起生效，處分期自處分決定生效之日起計(jì)算。

第九條　國(guó)有企業(yè)管理人員同時(shí)有兩個(gè)以上需要給予處分的違法行為的，應(yīng)當(dāng)分別確定其處分。應(yīng)當(dāng)給予的處分種類不同的，執(zhí)行其中最重的處分；應(yīng)當(dāng)給予撤職以下多個(gè)相同種類處分的，可以在一個(gè)處分期以上、多個(gè)處分期之和以下確定處分期，但是最長(zhǎng)不得超過(guò)48個(gè)月。

第十條　國(guó)有企業(yè)實(shí)施違法行為或者國(guó)有企業(yè)管理人員集體作出的決定違法，應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員中的國(guó)有企業(yè)管理人員給予處分。

國(guó)有企業(yè)管理人員2人以上共同違法，需要給予處分的，按照各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，分別給予相應(yīng)的處分。

第十一條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列情形之一的，可以從輕或者減輕給予處分：

（一）主動(dòng)交代本人應(yīng)當(dāng)受到處分的違法行為；

（二）配合調(diào)查，如實(shí)說(shuō)明本人違法事實(shí)；

（三）檢舉他人違法行為，經(jīng)查證屬實(shí)；

（四）主動(dòng)采取措施，有效避免、挽回?fù)p失或者消除不良影響；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用；

（六）主動(dòng)上交或者退賠違法所得；

（七）屬于推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤；

（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他從輕或者減輕情節(jié)。

從輕給予處分，是指在本條例規(guī)定的違法行為應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以內(nèi)，給予較輕的處分。

減輕給予處分，是指在本條例規(guī)定的違法行為應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以外，減輕一檔給予處分。

第十二條　國(guó)有企業(yè)管理人員違法行為情節(jié)輕微，且具有本條例第十一條第一款規(guī)定情形之一的，可以對(duì)其進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查或者予以誡勉，免予或者不予處分。

國(guó)有企業(yè)管理人員因不明真相被裹挾或者被脅迫參與違法活動(dòng)，經(jīng)批評(píng)教育后確有悔改表現(xiàn)的，可以減輕、免予或者不予處分。

第十三條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重給予處分：

（一）在處分期內(nèi)再次故意違法，應(yīng)當(dāng)受到處分；

（二）阻止他人檢舉、提供證據(jù)；

（三）串供或者偽造、隱匿、毀滅證據(jù)；

（四）包庇同案人員；

（五）脅迫、唆使他人實(shí)施違法行為；

（六）拒不上交或者退賠違法所得；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他從重情節(jié)。

從重給予處分，是指在本條例規(guī)定的違法行為應(yīng)當(dāng)受到的處分幅度以內(nèi)，給予較重的處分。

第十四條　國(guó)有企業(yè)管理人員在處分期內(nèi)，不得晉升職務(wù)、崗位等級(jí)和職稱；其中，被記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職的，不得晉升薪酬待遇等級(jí)。被撤職的，降低職務(wù)或者崗位等級(jí)，同時(shí)降低薪酬待遇。被開(kāi)除的，用人單位依法解除勞動(dòng)合同。

第十五條　國(guó)有企業(yè)管理人員違法取得的財(cái)物和用于違法行為的本人財(cái)物，除依法應(yīng)當(dāng)由有關(guān)機(jī)關(guān)沒(méi)收、追繳或者責(zé)令退賠的外，應(yīng)當(dāng)退還原所有人或者原持有人。

國(guó)有企業(yè)管理人員因違法行為獲得的職務(wù)、職級(jí)、級(jí)別、崗位和職員等級(jí)、職稱、待遇、資格、學(xué)歷、學(xué)位、榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)等其他利益，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)予以糾正或者建議有關(guān)機(jī)關(guān)、單位、組織按規(guī)定予以糾正。

第十六條　已經(jīng)退休的國(guó)有企業(yè)管理人員退休前或者退休后有違法行為應(yīng)當(dāng)受到處分的，不再作出處分決定，但是可以對(duì)其立案調(diào)查；依法應(yīng)當(dāng)給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除處分的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定相應(yīng)調(diào)整其享受的待遇，對(duì)其違法取得的財(cái)物和用于違法行為的本人財(cái)物依照本條例第十五條的規(guī)定處理。

第三章　違法行為及其適用的處分

第十七條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第二十八條的規(guī)定，予以記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)較重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開(kāi)除：

（一）散布有損堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的言論；

（二）拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)有關(guān)決策部署；

（三）在對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作、對(duì)外援助、對(duì)外交流等工作中損害安全和利益。

公開(kāi)發(fā)表反對(duì)憲法確立的指導(dǎo)思想，反對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，反對(duì)社會(huì)主義制度，反對(duì)改革開(kāi)放的文章、演說(shuō)、宣言、聲明等的，予以開(kāi)除。

第十八條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十條的規(guī)定，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級(jí)或者撤職：

（一）違反規(guī)定的決策程序、職責(zé)權(quán)限決定國(guó)有企業(yè)重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)；

（二）故意規(guī)避、干涉、破壞集體決策，個(gè)人或者少數(shù)人決定國(guó)有企業(yè)重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)；

（三）拒不執(zhí)行或者擅自改變國(guó)有企業(yè)黨委（組）會(huì)、股東（大）會(huì)、董事會(huì)、職工代表大會(huì)等集體依法作出的重大決定；

（四）拒不執(zhí)行或者變相不執(zhí)行、拖延執(zhí)行履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、行業(yè)管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)依法作出的決定。

第十九條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十三條的規(guī)定，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)較重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開(kāi)除：

（一）利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有、挪用本企業(yè)以及關(guān)聯(lián)企業(yè)的財(cái)物、客戶資產(chǎn)等；

（二）利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益；

（三）為謀取不正當(dāng)利益，向機(jī)關(guān)、出資企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，或者向工作人員、企業(yè)或者其他單位的工作人員，外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員行賄；

（四）利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，違反規(guī)定在企業(yè)關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)以及工程建設(shè)、資產(chǎn)處置、出版發(fā)行、招標(biāo)投標(biāo)等活動(dòng)中為本人或者他人謀取私利；

（五）縱容、默許特定關(guān)系人利用本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響，在企業(yè)關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益的重大事項(xiàng)以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中謀取私利；

（六）違反規(guī)定，以單位名義將國(guó)有資產(chǎn)集體私分給個(gè)人。

拒不糾正特定關(guān)系人違反規(guī)定任職、兼職或者從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且不服從職務(wù)調(diào)整的，予以撤職。

第二十條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十五條的規(guī)定，情節(jié)較重的，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級(jí)或者撤職：

（一）超提工資總額或者超發(fā)工資，或者在工資總額之外以津貼、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金等其他形式設(shè)定和發(fā)放工資性收入；

（二）未實(shí)行工資總額預(yù)算管理，或者未按規(guī)定履行工資總額備案或者核準(zhǔn)程序；

（三）違反規(guī)定，自定薪酬、獎(jiǎng)勵(lì)、津貼、補(bǔ)貼和其他福利性貨幣收入；

（四）在培訓(xùn)活動(dòng)、辦公用房、公務(wù)用車、業(yè)務(wù)招待、差旅費(fèi)用等方面超過(guò)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、范圍；

（五）公款旅游或者以學(xué)習(xí)培訓(xùn)、考察調(diào)研、職工療養(yǎng)等名義變相公款旅游。

第二十一條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十六條的規(guī)定，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)較重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開(kāi)除：

（一）違反規(guī)定，個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)、擁有非上市公司（企業(yè)）股份或者證券、從事有償中介活動(dòng)、在國(guó)（境）外注冊(cè)公司或者進(jìn)行投資入股等營(yíng)利性活動(dòng)；

（二）利用職務(wù)上的便利，為他人經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)同類經(jīng)營(yíng)的企業(yè)；

（三）違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)在本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織、中介機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織等兼任職務(wù)；

（四）經(jīng)批準(zhǔn)兼職，但是違反規(guī)定領(lǐng)取薪酬或者獲取其他收入；

（五）利用企業(yè)內(nèi)幕信息或者其他未公開(kāi)的信息、商業(yè)秘密、無(wú)形資產(chǎn)等謀取私利。

第二十二條　國(guó)有企業(yè)管理人員在履行提供社會(huì)公共服務(wù)職責(zé)過(guò)程中，侵犯服務(wù)對(duì)象合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)查實(shí)并提出處分建議的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十八條的規(guī)定，情節(jié)較重的，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)嚴(yán)重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)特別嚴(yán)重的，予以開(kāi)除。

第二十三條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一，造成國(guó)有資產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重不良后果的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十九條的規(guī)定，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)較重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開(kāi)除：

（一）截留、占用、挪用或者拖欠應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)的預(yù)算收入；

（二）違反規(guī)定，不履行或者不正確履行經(jīng)營(yíng)投資職責(zé)；

（三）違反規(guī)定，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，開(kāi)展融資性貿(mào)易、虛假交易、虛假合資、掛靠經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)；

（四）在規(guī)定期限內(nèi)不辦理或者不如實(shí)辦理企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記，或者偽造、涂改、出租、出借、出售國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（表）；

（五）拒不提供有關(guān)信息資料或者編制虛假數(shù)據(jù)信息，致使國(guó)有企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果失真；

（六）掩飾企業(yè)真實(shí)狀況，不如實(shí)向會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)情況和資料，或者與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)串通作假。

第二十四條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十九條的規(guī)定，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)較重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開(kāi)除：

（一）洗錢(qián)或者參與洗錢(qián)；

（二）吸收客戶資金不入賬，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，違反規(guī)定參與或者變相參與民間借貸；

（三）違反規(guī)定發(fā)放貸款或者對(duì)貸款本金減免、停息、減息、緩息、免息、展期等，進(jìn)行呆賬核銷，處置不良資產(chǎn)；

（四）違反規(guī)定出具金融票證、提供擔(dān)保，對(duì)違法票據(jù)予以承兌、付款或者保證；

（五）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的資產(chǎn)；

（六）偽造、變?cè)熵泿?、貴金屬、金融票證或者發(fā)行的有價(jià)證券；

（七）偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓、出租、出借金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、發(fā)行股票或者債券；

（八）編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，操縱證券、期貨市場(chǎng)，提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約；

（九）進(jìn)行虛假理賠或者參與保險(xiǎn)詐騙活動(dòng)；

（十）竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息及其他公民個(gè)人信息資料。

第二十五條　國(guó)有企業(yè)管理人員有下列行為之一，造成不良后果或者影響的，依據(jù)公職人員政務(wù)處分法第三十九條的規(guī)定，予以警告、記過(guò)或者記大過(guò)；情節(jié)較重的，予以降級(jí)或者撤職；情節(jié)嚴(yán)重的，予以開(kāi)除：

（一）泄露企業(yè)內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密；

（二）偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓、出租、出借行政許可證件、資質(zhì)證明文件，或者出租、出借國(guó)有企業(yè)名稱或者企業(yè)名稱中的字號(hào)；

（三）違反規(guī)定，舉借或者變相舉借地方政府債務(wù)；

（四）在中華人民共和國(guó)境外違反規(guī)定造成重大工程質(zhì)量問(wèn)題、引起重大勞務(wù)糾紛或者其他嚴(yán)重后果；

（五）不履行或者不依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故；

（六）在工作中有敷衍應(yīng)付、推諉扯皮，或者片面理解、機(jī)械執(zhí)行黨和路線方針政策、重大決策部署等形式主義、官僚主義行為；

（七）拒絕、阻撓、拖延依法開(kāi)展的出資人監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督工作，或者對(duì)出資人監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題拒不整改、推諉敷衍、虛假整改；

（八）不依法提供有關(guān)信息、報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)，或者配合其他主體從事違法違規(guī)行為；

（九）不履行法定職責(zé)或者違法行使職權(quán)，侵犯勞動(dòng)者合法權(quán)益；

（十）違反規(guī)定，拒絕或者延遲支付中小企業(yè)款項(xiàng)、農(nóng)民工工資等；

（十一）授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇下屬人員違反法律法規(guī)規(guī)定。